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(相關(guān)資料圖)

來源：經(jīng)濟(jì)參考報(bào)

基金代銷市場(chǎng)加速洗牌。11月以來，多家獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)被基金公司解約，部分中小獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)代銷基金數(shù)量、規(guī)模大幅縮水，生存發(fā)展或面臨困難。業(yè)內(nèi)人士表示，監(jiān)管趨嚴(yán)和“馬太效應(yīng)”加劇背景下，基金銷售機(jī)構(gòu)加速出清，隨著公募基金行業(yè)步入高質(zhì)量發(fā)展新階段，對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)合規(guī)性的要求也在不斷提高。

數(shù)據(jù)顯示，截至11月24日，以機(jī)構(gòu)分類統(tǒng)計(jì)，市場(chǎng)共有109家獨(dú)立基金銷售公司。就代銷基金只數(shù)而言，獨(dú)立基金銷售公司代銷的基金數(shù)量首尾相差7831只，共有17家獨(dú)立基金銷售公司代銷基金不足百只。

近期，多家基金公司發(fā)布與獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)解約的公告。11月17日，中信建投基金管理有限公司發(fā)布公告稱，為維護(hù)投資者的利益，經(jīng)與武漢市伯嘉基金銷售有限公司(以下簡(jiǎn)稱“伯嘉基金”)友好協(xié)商，中信建投基金管理有限公司自2022年11月17日起終止伯嘉基金辦理公司旗下基金的相關(guān)銷售業(yè)務(wù)。

11月初，富國基金公告稱，該基金公司與北京中期時(shí)代基金銷售有限公司(以下簡(jiǎn)稱“中期時(shí)代”)協(xié)商一致，自2022年11月7日起，中期時(shí)代停止辦理本公司旗下基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)，包括認(rèn)購、申購、定期定額投資、轉(zhuǎn)換、贖回、轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)。

平安基金、華泰柏瑞基金、金鷹基金、嘉合基金11月與同一家基金銷售公司——深圳信誠基金銷售有限公司(以下簡(jiǎn)稱“深圳信誠”)終止基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)的合作。此外，金鷹基金月內(nèi)還終止了與深圳市小牛基金銷售有限公司(以下簡(jiǎn)稱“小牛基金”)在基金銷售業(yè)務(wù)上的合作，包括基金的認(rèn)購、申購、定投、轉(zhuǎn)換等業(yè)務(wù)。

數(shù)據(jù)顯示，目前，深圳信誠代銷基金只數(shù)為148只，代銷基金總規(guī)模為5882.52億元，較年初的代銷基金365只、1.31萬億元規(guī)模大幅縮水。中期時(shí)代的代銷基金只數(shù)較年初縮水超兩成，而小牛基金年初代銷基金僅3只，代銷基金總規(guī)模30.55億元。

此前，乾道基金銷售有限公司(以下簡(jiǎn)稱“乾道基金”)因被北京證監(jiān)局采取行政監(jiān)管措施，后被華安基金、東方基金、泓德基金、諾安基金等多家基金公司終止基金銷售合作業(yè)務(wù)，引發(fā)市場(chǎng)關(guān)注。

值得注意的是，下半年以來，基金銷售機(jī)構(gòu)被罰的消息頻出。7月，北京證監(jiān)局先后對(duì)乾道基金、電盈基金銷售有限公司、微動(dòng)利基金銷售有限公司(以下簡(jiǎn)稱“微動(dòng)利基金”)分別采取責(zé)令暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)3個(gè)月、12個(gè)月、3個(gè)月的行政監(jiān)管措施。伯嘉基金因存在六大違規(guī)行為，湖北證監(jiān)局10月發(fā)布關(guān)于對(duì)其采取暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)行政監(jiān)管措施的決定。

從基金銷售業(yè)務(wù)中存在的問題來看，主要包括財(cái)務(wù)狀況較差、取得基金從業(yè)資格人員數(shù)量不符合規(guī)定、不符合基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)相關(guān)要求等。其中，乾道基金投資于高流動(dòng)性資產(chǎn)的凈值低于2000萬元；微動(dòng)利基金凈資產(chǎn)為負(fù)值，自有資金投資于現(xiàn)金、銀行存款、國債、基金等高流動(dòng)性資產(chǎn)的凈值不足2000萬元。

標(biāo)簽： 以下簡(jiǎn)稱