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中新經(jīng)緯12月8日電 (魏薇 實(shí)習(xí)生 高璇)近日，中新經(jīng)緯從業(yè)內(nèi)獲悉，銀保監(jiān)會(huì)辦公廳下發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步做好保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)員工履職回避工作的通知》(下稱(chēng)《通知》)，從明確范圍、嚴(yán)格期限、審慎豁免、壓實(shí)責(zé)任、強(qiáng)化監(jiān)督五方面入手，要求各銀保監(jiān)局、各保險(xiǎn)公司壓實(shí)保險(xiǎn)法人機(jī)構(gòu)主體責(zé)任，做好保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)員工履職回避工作。

早在2019年，銀保監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)員工履職回避工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》(下稱(chēng)指導(dǎo)意見(jiàn))，正式將履職回避和輪崗機(jī)制列入企業(yè)內(nèi)控合規(guī)的考察點(diǎn)之一。本次《通知》是在指導(dǎo)意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，對(duì)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)員工履職回避進(jìn)一步細(xì)化。《通知》對(duì)關(guān)鍵人員、重點(diǎn)業(yè)務(wù)、重要崗位、本人成長(zhǎng)地及特殊情況方面明確范圍。

《通知》指出，“關(guān)鍵人員”是指保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)中對(duì)該機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)管理、風(fēng)險(xiǎn)控制有決策權(quán)或重要影響力的各級(jí)管理層成員和內(nèi)設(shè)部門(mén)負(fù)責(zé)人，其他員工為“普通員工”。根據(jù)指導(dǎo)意見(jiàn)，關(guān)鍵人員應(yīng)回避的親屬包括配偶、直系血親、三代以?xún)?nèi)旁系血親和近姻親。普通員工應(yīng)回避的親屬包括父母、配偶及其父母、子女及其配偶。

對(duì)于“重點(diǎn)業(yè)務(wù)”和“重要崗位”，《通知》稱(chēng)具體范圍由總公司結(jié)合實(shí)際予以確定。原則上，重點(diǎn)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)包含戰(zhàn)略決策、投資交易等重大事項(xiàng)，招聘、考核、任免等人事事項(xiàng)，招標(biāo)、采購(gòu)、資金審批等財(cái)務(wù)事項(xiàng)，內(nèi)審、紀(jì)檢、監(jiān)察等內(nèi)控事項(xiàng)，以及核保、理賠、中介管理、信息系統(tǒng)建設(shè)等業(yè)務(wù)事項(xiàng)。重要崗位應(yīng)當(dāng)是在重點(diǎn)業(yè)務(wù)開(kāi)展時(shí)發(fā)揮重要作用、有一定決策權(quán)的、關(guān)鍵人員范國(guó)以外的崗位。

指導(dǎo)意見(jiàn)要求，關(guān)鍵人員還應(yīng)按要求進(jìn)行輪崗，全國(guó)性銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)員工原則上不得在本人成長(zhǎng)地?fù)?dān)任省級(jí)和地市級(jí)分支機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人。本次《通知》對(duì)地市級(jí)分支機(jī)主要負(fù)責(zé)人有所調(diào)整，地市級(jí)分支機(jī)主要負(fù)責(zé)人本人成長(zhǎng)地回避要求由總公司結(jié)合實(shí)際予以確定。

《通知》明確，本人成長(zhǎng)地一般是指本人接受中小學(xué)教育和最初參加工作時(shí)間較長(zhǎng)的縣(市)，實(shí)際工作中，根據(jù)其家庭情況和本人經(jīng)歷把握。最初參加工作時(shí)間較長(zhǎng)地是指自最初參加工作或服兵役起，首次連續(xù)5年以上的工作地(期間1年以?xún)?nèi)的異地視為當(dāng)?shù)兀?年以上的異地重新起算)。

中新經(jīng)緯注意到，在指導(dǎo)意見(jiàn)公布后，已有個(gè)別機(jī)構(gòu)的高管任職資格，因不符合本人成長(zhǎng)地的相關(guān)要求被否。如2020年2月，侯曉軍出任長(zhǎng)安銀行銅川分行行長(zhǎng)的任職資格被否，陜西銀保監(jiān)局給出的理由是擬任人不符合“轄內(nèi)法人城商行員工原則上不得在本人成長(zhǎng)地?fù)?dān)任地市級(jí)分支機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人”的規(guī)定。2020年4月、5月，賈國(guó)濤中航安盟財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)銅川中心支公司總經(jīng)理的任職資格和雷剛永誠(chéng)財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)銅川中心支公司總經(jīng)理的任職資格，也是因不符合本人成長(zhǎng)地的相關(guān)規(guī)定被否。

根據(jù)《通知》，任職回避問(wèn)題存量較大、清理確有困難無(wú)法在2022年底前完成的，可以再申請(qǐng)延期。總公司可在充分研究論證基礎(chǔ)上，制定分步實(shí)施計(jì)劃、明確完成時(shí)限，向?qū)?yīng)監(jiān)管部門(mén)或?qū)俚乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)提交延期申請(qǐng)。延期期限原則上不得晚于2023年底。

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