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近期，在監管趨嚴的背景下，針對私募機構各項違規的監管函不斷出現，且不乏百億私募身影。中國證券報記者梳理發現，這些私募機構大多存在產品和人員信息未及時披露、在開展私募基金業務中未勤勉謹慎履行管理人職責等問題。整體來看，私募受罰較多與未盡審慎勤勉、恪盡職守義務有關。此外，私募未合規運作也是一大原因。

業內人士表示，當前有部分私募機構重心偏向投研，甚至沒有專門的合規風控部門，私募管理人對合規、信披意識不強。未來私募管理人在專注提升自己投研能力的同時，更應注重強化合規意識，守住風控底線。

(資料圖)

百億私募被出具警示函

在近期的監管函中，頻現百億私募管理人的身影。僅8月以來，就有2家百億私募管理人被出具警示函。

8月3日，深交所官網顯示，玖鵬資產作為管理人的玖鵬大鵬精選20號私募證券投資基金曾為東易日盛家居裝飾集團股份有限公司5%以上股東，2022年7月25日，玖鵬基金通過大宗交易減持的方式將其持有東易日盛股份比例由5.99%下降至3.99%，其在持有東易日盛股份比例下降至5%時，未按照《上市公司收購管理辦法》第十三條的規定停止交易。上述行為違反了《上市公司收購管理辦法》第十三條的規定。根據《上市公司收購管理辦法》第七十五條的規定，現對公司采取出具警示函的行政監管措施。

8月7日，四川證監局官網顯示，中信證券控股百億級私募中信產業投資基金公司被“點名”。四川證監局調查發現，中信產業基金存在兩項違規行為：一是高級管理人員變更未按規定及時報告，基金產品信息未按規定及時填報更新；二是未對部分在管基金產品進行風險評級。

強化合規意識

針對近日私募管理人屢因違規被監管“點名”的現象，記者向三方托管機構、代銷平臺求證了私募管理人當前的信息報送流程。

有券商人士表示，當前私募在托管部門只有三方凈值監測，對于私募管理人相關材料的上報，托管部門則會進行督促。

“我們三方機構做的合規日歷都有填報提醒?！蹦匙C券公司私募基金托管部相關人員表示，“我們基本上一周都要舉辦2-3次活動，都會請律師事務所的專業人員去給私募管理人做培訓，如從監管視角為私募基金管理人劃證監局檢查重點，并請專業律師分享實操經驗，強化管理人的合規意識。”

行業加速出清

近年來，私募機構監管趨嚴，行業新陳代謝加速。中基協網站顯示，2023年以來，共有2055家私募被注銷，其中，主動注銷、依公告注銷的私募數量分別為403家、36家，而其余1616家均被中基協注銷，同比大幅增長328.65%。相比之下，2022年同期有1208家私募注銷，其中僅377家被中基協注銷?！?/p>

IPG中國首席經濟學家柏文喜表示，一方面，一些私募可能面臨資金壓力或無法達到預期收益，選擇注銷。另一方面，對于一些涉嫌違法違規或不具備經營展業條件的私募基金管理人，監管機構加大了審查力度，迫使問題私募退場。總而言之，私募注銷數量大增體現出監管部門正不斷加強私募行業規范管理。

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