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(資料圖)

今年以來，農發行新余市分行緊扣“合規農發行”三年行動工作要求，從合規文化、合規隊伍、合規基礎建設工作多點發力，全面推進合規管理體系建設，為全行高質量發展保駕護航。

找好“融合點”，抓實合規文化建設。一是“合規+學習”融合，強化合規意識。將合規制度理論和操作規程學習納入年度培訓計劃，實現以學促思、以思促干、以干促進。聚焦反洗錢監管新規和檢查要點，邀請專家現場授課，明晰反洗錢工作的監管和操作要點，化解操作疑點難點;聚焦案防案例知識，組織學習案件防控知識，并要求關鍵崗位人員自學典型案例。二是“合規+宣貫”融合，營造合規氛圍。對內以網點建設為抓手，在轄內各營業點LED滾動播放“合規人人有責、合規護航發展”宣傳標語、合規文化理念宣傳視頻，引導員工知合規、守合規。對外結合“3·15”、反洗錢、防范非法集資等10余項宣傳活動，通過“進企業”、“進社區”、“進校園”多途徑，長圖、美篇、視頻多載體并用宣傳合規理念，將合規文化“送”到群眾身邊，切實履行政策性銀行社會職責。三是“合規+案防”融合，守牢合規防線。推進落實案防網格化管理機制，動態實時調整案防網格清單，逐層夯實工作責任;開展案防培訓和案防案件處置應急演練，通過剖析案例、實操演練提升案防規范化水平;加強案防風險排查，突出重點崗位、領域和事項，按照“查人、查賬、查庫”原則，強化與地方法院及監察部門的工作聯動機制，做深做實業務及員工行為風險排查，全面筑牢案件防控之網。

練好“繡花功”，抓嚴合規隊伍管理。一是找準隊伍需求“落針點”。堅持聽取專員的工作需求及意見建議以精準施策，針對專員在日常工作座談及交流中提出的提升自我綜合業務能力的訴求，采取量身定制培訓計劃、組織參與實戰檢查的方式，解決經驗不足的難題。二是用好統籌管理“穿針法”。做到縱向“穿針”和橫向“引線”，從橫縱兩個方向統籌溝通形成合力。橫向以相互學習提高為落腳點，以現場交叉檢查為契機，組織員工和部門間互相分享履職經驗、探討履職難題，在交流中取長補短、融合互促;縱向利用即時通訊平臺組建工作交流群，即時發布履職相關工作提示及動態，不定期在群內分享工作要點和經驗做法，做到信息共知、方法共享。

筑好“奠基石”，抓牢基礎工作管理。一是推進反洗錢工作規范化。多次開展反洗錢檢查和培訓，進一步提升反洗錢工作規范水平;采取以現場監管為主和現場檢查雙管齊下的方式，扎實做好客戶信息自查工作，對反洗錢系統中的信息查漏補缺;遵循“了解你的客戶”原則開展經營機構自查，并通過反洗錢系統的工商信息比對模塊，比對客戶與外部工商戶的重要信息，扎實做好盡職調查。二是推進法律審查高效化。認真做好法律審查、法律咨詢等工作，疏通難點堵點，為各項業務合規有效發展提供法律支撐。夯實“專業化”、踐諾“馬上辦”，進行“重點批注式”提示，做好電子合同與法律審查系統操作指導工作，提高合同填寫和監督流程“不貳過”的概率。三是推進問題整改一體化。對內外部監督檢查提出的問題建議，逐項分解形成問題清單;組織各整改責任部門嚴格對照問題清單，明確并細化整改措施，實施掛圖作戰，倒排工期、壓茬推進，對一體化整改情況進行“回頭看”跟蹤督促檢查，確保整改到位;加強“不貳過”機制構建，從內部管理及人為因素等方面認真剖析總結前期工作中各項問題的產生原因，對同質同類問題開展有針對性的排查，以點帶面，不留死角，避免問題屢查屢犯，前糾后犯，從根本上堵塞管理漏洞，鞏固和擴大整改成果。

合規護航發展，行穩方能致遠。下一步，農發行新余市分行將繼續完善問責整改機制，培育具農發特色的內控合規文化，讓“合規農發行”品牌深入人心。(肖葉)

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